UNIT

Contenido

• Generalidades de la gestión del cumplimiento
• Términos y definiciones aplicables
• Presentación de la norma UNIT-ISO 37301
  • Contexto de la organización
  • Obligaciones de cumplimiento
  • Liderazgo
  • Planificación
  • Apoyo
  • Operación
  • Evaluación del desempeño
  • Mejora
• Integración con otros sistemas de la organización

Material

• Presentación
• UNIT-ISO 37301:2021 Sistemas de gestión del compliance - Requisitos con orientación para su uso

Para los talleres online, el material estará disponible solamente en formato digital y disponible para descargar durante su dictado.

Información adicional

En un mundo de crecientes exigencias normativas la necesidad de una gestión ordenada de las obligaciones aplica a todo tipo de organizaciones.

Normalmente se asocia el cumplimiento sólo con la prevención de lavado de activos o con las instituciones financieras.

Sin embargo, la necesidad de identificar las obligaciones y gestionar los riesgos de incumplimiento aplica a todas las entidades públicas y privadas.

Sea que ya cuente con un área o considere la necesidad de crear una, debería identificar qué debe hacer acorde a su contexto especifico.

La norma UNIT-ISO 37301 define roles y responsabilidades, así como los requisitos para un sistema de gestión del cumplimiento.

Dirigido a:

• Responsables de Cumplimiento
• Responsables de Áreas Jurídicas
• Auditores
• Directivos
• Consultores y asesores en la materia

NOTA

• La realización del taller queda sujeta a la formación de un grupo con un cupo mínimo de participantes.
• Es decisión de UNIT el cambio de fecha, horario o su cancelación.