UNIT

Contenido

• Soborno y otras formas de corrupción
• El soborno y el fraude
• Objeto y campo de aplicación de la norma
• Referencias normativas
• Términos y definiciones
• Contexto de la organización y análisis de riesgos
• Roles, responsabilidades y liderazgo
• Planificación
• Operación
• Evaluación del desempeño
• Desafíos para los auditores internos y áreas de cumplimiento
• Orientación básica sobre los procesos de certificación

Material

• Diapositivas del curso
• Ejercicios
• Norma UNIT-ISO 37001:2016 Sistemas de gestión antisoborno. Requisitos con orientación para su uso

Información adicional

• El soborno es una forma de corrupción que está, lamentablemente, muy presente a nivel mundial. Para constatarlo alcanza ver las noticias de todos los días.
• Según estima el FMI, las pérdidas a nivel mundial por este flagelo, son de entre 1500 y 2000 millones de dólares al año. Esto beneficia a unos pocos y significa que la sociedad paga por productos, servicios e inversiones costos más caros y de inferior calidad.
• El soborno es un delito según el Código Penal. Pero más allá de eso, la administración pública y las organizaciones y empresas no pueden ignorar que existe un determinado nivel de riesgo de que ellas o sus empleados y funcionarios se vean involucrados (dando o recibiendo). Además de que el soborno puede incluso estar presente en las relaciones entre empresas privadas.
• La ISO comprometida con el esfuerzo mundial liderado por organizaciones como la OCDE, publicó la Norma Internacional ISO 37001 Sistema de gestión antisoborno (Anti Bribery management system), tomando las mejores prácticas en la materia. Esta Norma Internacional es clase A, y por lo tanto certificable.
• Puede pensarse que las organizaciones pequeñas y medianas se ven excluidas de esta preocupación, sin embargo nadie está exento. Es posible diseñar un sistema de gestión anti soborno proporcional a la realidad y riesgos de cada organización.

Ley 19823 del 18/9/2019
Artículo 24 (Idoneidad y capacitación).

La observación de una conducta idónea exige que el funcionario mantenga aptitud para el adecuado desempeño de las tareas públicas a su cargo.
Será su obligación capacitarse para actuar con pleno conocimiento de las materias sometidas a su consideración y, en particular, deberán asistir a los cursos de actualización referentes a la moral administrativa, incompatibilidades, prohibiciones y conflictos de intereses en la función pública según lo determinan las normas que rigen el servicio o lo dispongan las autoridades competentes.

DIRIGIDO A:

• Directores, auditores y oficiales de cumplimiento.
• Responsables del sistema de control interno y encargados de los sistemas de gestión.
• Asesores jurídicos y contables.

De organizaciones de:

• Gobierno, contralor y financieras.
• Seguros y servicios con negocios en el exterior y con el gobierno.
• Vinculadas o dependientes de grupos internacionales.

Aplica además a:

• Pequeñas y medianas organizaciones preocupadas por el riesgo.
• Organizaciones no gubernamentales y sin fines de lucro.

NOTA

• La realización del curso queda sujeta a la formación de un grupo con un cupo mínimo de participantes.
• Es decisión de UNIT el cambio de fecha, horario o su cancelación.